I samband en tematisk granskning om mäklarföretagens arbete med åtgärder enligt penningtvättsregelverket har FMI:s disciplinnämnd meddelat flera påföljder med sanktionsavgift.
I granskningen som inleddes sommaren 2025 har FMI tittat närmare på mäklarföretagens arbete med den allmänna riskbedömningen samt rutiner och riktlinjer rörande penningtvätt. I de beslut som hittills har avgjorts inom ramen för granskningen har disciplinnämnden i flera fall pekat på samma brister som återfanns vid FMI:s kartläggning av företagens arbete mot penningtvätt som genomfördes och presenterades 2022/2023.
Bristerna bedöms bland annat bestå i att mäklarföretagen i alltför stor utsträckning använder sig av mallar innehållande generella texter och beskrivningar som inte har bearbetats eller anpassats till den egna verksamheten på ett tillräckligt sätt. FMI har i tidigare beslut mot företag konstaterat liknande brister och under granskningen har det blivit tydligt att det finns fortsatt behov av att utveckla arbetet med penningtvättsregelverket i branschen.
En längre rapport om resultatet av granskningen kommer när den genomförts i sin helhet.
FMI tipsar fortsatt mäklarföretagen om att ta del av den film som tagits fram genom Samordningsfunktionen mot penningtvätt och finansiering av terrorism (SAMO) som beskriver arbetet med att ta fram en allmän riskbedömning samt FMI:s information om penningtvätt på myndighetens webbplats.