Under 2025 inledde FMI en tematisk tillsynsinsats där myndigheten tittade närmare på mäklarföretagens arbete med allmänna riskbedömningar och rutiner och riktlinjer för att motverka att företagens verksamhet utnyttjas för penningtvätt.
Syftet med den tematiska insatsen var bland annat att följa upp den kartläggning som presenterades i februari 2023 där flera brister i mäklarföretagens efterlevnad av penningtvättsregelverket konstaterades.
I granskningen har 25 tillsynsärenden hanterats och bedömts. FMI har sett brister i samtliga granskade underlag men har valt att avskriva 7 ärenden där bristerna har bedömts vara mindre allvarliga i jämförelse med bristerna i de ärenden där FMI:s disciplinnämnd meddelat företagen varning med sanktionsavgift.
Genom att sammanställa FMI:s iakttagelser och slutsatser i en för branschen vägledande promemoria, som myndigheten förutsätter beaktas av samtliga företag, bedömer FMI att syftet med granskningen kan uppnås.
Promemorian kommer bland annat att skickas till de företag som har granskats i den tematiska tillsynsinsatsen när den är färdigställd. FMI kan komma att följa upp företagens efterlevnad av penningtvättsregelverket genom nya tillsynsinitiativ.